【第一时间】新三板的股东们要注意了！股票买卖违规被处罚！ ...

​8月29日（本周二）股转公司发布了股转系统发（2016）第262号和272号自律监管的处罚决定，分别对 江苏泓源光电科技股份有限公司股东任向东采取自律监管措施的决定，对确成硅化学股份有限公司股东华威国际发展有限公司采取要求提交书面承诺自律监管措施的决定。

具体情况如下：

【确成硅化股东：华威国际】

经查明，你公司存在以下违规事实：

2016年1月2日，你公司以协议转让方式转让所持有的确成硅化学股份有限公司（以下简称：“确成硅化”）2,016,000股股份，持股比例由76.21%下降为74.86%，并于2016年1月14日披露了权益变动报告书。2016年1月18日，你公司再行卖出所持有的确成硅化3,004,000股股份，违反了《非上市公众公司收购管理办法》第十三条关于权益变动报告书披露后2个转让日不得再行买卖该公众公司股票的规定。

鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第6.1条的规定，我司作出如下决定：对你公司采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

【泓源光电股东：任向东】

任向东，男，1966年9月出生，2014年12月至今任江苏泓源光电科技股份有限公司（一下简称“泓源光电”）董事长，公司控股股东、实际控制人。

经查明，2015年9月18日，泓源光电股东任向东买入公司股份180万股，持股比例从49.91%升至53.66%；2015年9月21日，泓源光电披露《泓源光电权益变动报告书》，披露任向东上述权益变动情况；2015年9月23日，任向东再次买入泓源光电股份180万股，持股比例从53.66%升至57.41%。

任向东违反了《非上市公众公司收购管理办法》第十三条的规定，构成股票交易违规。

鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第6.1条的规定，我司做出如下决定：

对泓源光电控股股东、实际控制人任向东采取要求提价书面承诺的自律监管措施。