【第一时间】重大事项停牌公告不准确，新三板公司和主办券商同时受罚 ...

9月1日，股转公司发布了股转系统发（2016）第209号和210号自律监管处罚决定，对新三板挂牌公司易普森及主办券商国海证券进行了处罚。值得注意的是，对于主办券商来说，约见谈话并提交书面承诺的监管措施还是比较严重的，并且处罚决定中明确要求券商副总裁和质控部总经理接受约见谈话，显然体现了股转公司对于信息披露准确性的重视！

具体情况如下：

【关于对深圳易普森科技股份有限公司采取约见谈话、要求提交书面承诺自律监管措施的决定】

经查明，你公司存在如下违规行为：你公司于2016年5月19日披露重大事项停牌公告，披露内容为《暂停（恢复）转让申请表》，属于信息披露不准确。5月19日，我司未收到你公司关于暂停股票转让的业务申请。你公司上述行为违反《全国中小企业股份转让系统业务规则》（以下简称“《业务规则》”）第1.5条、第4.4.1条，以及《暂停与恢复转让业务指南》第一（二）条，构成暂停转让业务申请违规以及信息披露违规。

鉴于上述违规事实，根据《业务规则》第6.1条与《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》第四十七条的规定，我司做出如下决定：

对你公司采取约见谈话、要求提交书面承诺的自律监管措施。

【关于对国海证券股份有限公司采取约见谈话、要求提交书面承诺自律监管措施的决定】

经查明，你公司存在如下违规行为：2016年5月17日，你公司收悉易普森拟暂停转让事宜后，履行完成内部流程，并加盖公章。5月19日，你公司督导易普森办理暂停转让事宜，但我司未收到益普森关于暂停股票转让的业务申请。同时，你公司对易普森暂停股票转让公告进行事前审查后，因上传文件错误，导致信息披露内容不准确。你公司上述行为违反《全国中小企业股份转让系统业务规则》（以下简称“《业务规则》”）第5.4条、《暂停与恢复转让业务指南》第4.4.1条规定。

鉴于上述违规事实，根据《业务规则》第6.1条与《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》第四十七条的规定，我司做出如下决定：

对你公司采取约见谈话、要求提交书面承诺的自律监管措施。现要求你公司副总裁燕文波、质控部总经理李应华于2016年8月23日16时携带有效身份证件到我司6-6会议室接受谈话。同时，你公司于接到本决定5日内，向我司提价书面承诺。承诺应当包括但不限于以下内容：对违规事实和性质的深刻认识、对相关规则的正确理解、整改举措和行为保证。

此外，同一天还公告了其他自律监管决定书，主要是对新三板挂牌公司股东违规买卖股票没有及时披露权益变动情况进行了处罚。