【第一时间】you领罚单！关联交易未履行程序，做市商交易价格大幅偏 ...

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2016-11-03股转公司发布小兵小说

11月2日，股转公司发布了2016年第313号和332号自律监管措施的决定，对上陵牧业和新时代证券进行了处罚。

上陵牧业以收购保证金为名于2015年10月16日向其控股股东宁夏上陵实业（集团）有限公司划转款项1.1亿元，构成关联交易。该事项发生时上陵牧业未履行董事会、股东大会决策程序，发生后未及时披露关联交易公告。对挂牌公司以及相关负责人员采取提交书面承诺的自律监管措施。

2016年9月28日，新时代证券在为尚柳园林（832164）提供做市服务的过程中，以大幅偏离行情提示的最近成交价的价格申报并成交，导致该股股价盘中出现巨幅震动。采取出具警示函的自律监管措施。

小兵评注：这两个案例都具有非常明显的代表性。对于第一个案例，关于关联交易的没有履行决策程序，感觉错误犯的有点低级，小兵认为对持续督导券商也应该给予一定的处罚措施。对于第二个案例，感觉做市商的错误非常主动且明目张胆，出具警示函的处罚措施恰如其分。