固定收益部门越权操作 国信证券债券投资浮亏6648万

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http://www.iguuu.com  2012-01-18 08:03:00  中国证券报·中证网  钱杰

　　中国证券报记者从国信证券获悉，国信证券去年下半年因为固定收益证券总部擅自越权放大规模操作而亏损6648万元。目前该部门负责人和交易员均已被解除职务，国信证券正加紧处理这一事件，今年将扩大债券投资规模，但会更加有序和审慎发展这一业务。  
　　日前，市场上曝出“国信证券债券自营业务亏损6亿多”的传闻。针对这一传闻，国信证券迅速发布澄清说明，该公司相关人士向中国证券报记者表示，此传闻不实，国信证券去年债券交易确实出现亏损，但并非传言的6亿，而是6648.29万元，亏损额度在公司可控范围内，亏损主要是由于公司固定收益证券总部个别人员越权操作，未经公司许可擅自放大业务规模和误判市场造成的。  
　　据了解，国信证券固定收益证券总部一直负责开展债券撮合交易业务，此业务是国信证券开展的一项常规业务，自2006年启动以来，每年均实现盈利，并不需要公司资本金支持。但在2011年，国信证券固定收益证券总部希望进一步发展债券投资业务，公司经过多次研究，准备拨出专项资金予以支持。不过，当公司尚在研究论证阶段，专项资金还没拨付的情况下，该部门越权行动，擅自放大业务规模，并由于误判市场给公司带来亏损。  
　　国信证券在去年9月发现这一情况之后，立即停止了资金拨付流程，首先处理越权行动问题，目前该部门负责人于为群和交易员均已被解除职务。截至2012年1月13日，此项业务浮亏6648.29万元，主要是因市场下跌、资金吃紧导致。国信证券内部调查显示，固定收益证券总部个别人员越权操作的动机主要是为了提高部门业绩，并不存在为个人牟利情况。  
　　国信证券表示，公司正以处理该事件为契机，举一反三，全面排查，严密防范风险和违规操作事件。