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若说内部交易是资本市场最大的毒瘤，那么证券从业人员就是那无孔不入的细菌。从业人员在项目过程中接触到一些跟公司股票价格相关的信息在所难免，但是一定要注意自己的执业素养并履行符合自己职责要求的保密义务。如果从业者都能做好的细菌，那么内幕交易的毒瘤会慢慢死亡结疤不会去侵蚀资本市场的健康和发展；而如果从业者是坏的细菌，那后果自然不可想象。
——题记
黄女士最近既很高兴又有些小烦恼。
高兴的是自己的老公马总前段时间成功高升，成为了某证券公司投资银行部门的副总；可是烦恼的是，从此之后老是有自己的亲戚或朋友向自己打听有没有炒股票的消息可以让大家都挣点钱。
黄女士知道这些东西肯定是不能说的，老公几乎是每天都要教育自己一遍内幕交易的严重性，可是不能当儿戏。说不定哪天就冒出一帮人跑到你的座位上把你的电脑抱走，然后再过些日子你也就从这个圈子里消失了，甚至都是要坐牢的。可是一直封着口不说吧，黄女士又不好向自己的那些好姐妹交代，就好像是自己太牛了，发达了愿意打理别人了。
黄女士是个热心人，如果朋友有什么困难自己总是第一时间跳出来要帮助大家，尽管觉得这样的无理要求自己不帮也没有什么可自责的，可是总是觉得心里不是滋味。
没过多久，黄女士自己觉得终于找到一个机会。这一次，她保证可以在不牵连自己老公的情况下，也能够帮自己的朋友一把。
马总是个很自律的人，一般情况下为了避嫌就算是一些比较重要和敏感的会议都是在会议室里封闭进行的，一般情况下都不会在公开的场合进行。但是，由于最近这个项目实在是周期太紧张了，公司董事长时不时地半夜都会打电话过来商量一些细节上的问题，马总也只能是半夜从被窝里爬起来通过电话跟大家交代一番。
黄女士觉得很奇怪，这有什么天大的事情不能白天说啊，非得半夜里折腾的全家人睡不好觉。黄女士借着给老公送咖啡的时候，跑到客厅里想看看老公到底在忙什么大项目。刚推开客厅的门，就听见老公跟对方在那里争吵方案的合理性问题。
黄女士是学有机化学出身，现在环境分析员的工作跟金融业也是八竿子找不到一点关系，可是凭借这么多年在整个氛围里的耳濡目染，黄女士慢慢也能明白一点老公正在做的应该是一个重大资产重组的项目。黄女士对于别的内容那仍旧听得是一头雾水不知所云，可是令他比较奇怪的是有几个公司的名字在那里总是被自己老公翻来覆去地提及。
马总看见黄女士走过来，觉得是自己半夜的电话吵醒了别人的休息，于是向黄女士点点头表示歉意，同时让她赶紧回去睡觉吧。
黄女士虽然分不清楚这几个公司到底有什么门道在里面，但是他隐隐约约中总是觉得这几个企业之间肯定有着千丝万缕的联系。
上网查查吧，把听到的每一个公司的名字都输到网上搜索一下，结果黄女士发现W公司是一家上市公司。黄女士有点明白了，尽管其他公司之间的关系还没怎么弄明白，可是这个重大资产重组的项目肯定是与这个W公司有关。
那W公司的股价是不是会涨啊，黄女士在心里自己问自己。她并没有这样的把握，可是她也老是听说那种上市公司一跟重组沾上边股价上演一个一个飙升的传奇故事，他自己顺势就把W公司也归到了这一类里面。
黄女士想把这个消息告诉自己的好朋友吧，省得他们老是在自己的耳朵边上嗡嗡地吵，可是她又担心这样是不是也算内部交易牵连到自己的老公。后来黄女士自己想了想，就释然了，这算哪门子内幕交易呢，我是在大马路上听来的这个消息，还不一定准不准确呢，这跟我可没什么关系。
想到这里她也就放心了，于是，第二天一大早就转着圈的给自己的朋友打电话告诉这个消息，每个电话之后都要慎重地提示一下风险：“这个消息我也就是随便听来的，你们就算作参考就行，要是赔了可不能怪我啊。”
大家都满口答应，可是他们都相信那是黄女士的客气话，这个消息那就是赚钱的法宝啊。
如果就是一帮朋友小打小闹地随便玩玩那也就罢了，反正不论赚钱还是亏钱都没有多大的动静，也就不会引起下面那么大的风波了。
可是，非常不幸的是，黄女士的朋友或者说是朋友的朋友中间还真有隐藏的牛人。黄女士的朋友有一个表妹，今年大学毕业刚好找了一个在证券公司任研究员的男朋友，这消息转来转去传来传去就传到了这个研究员的耳朵里。无巧不成书的是，这个研究员刚好还曾经调研过W公司。
W公司的经营业绩一年不如一年，研究员每去调研一次也就伤心一次，实在是没有什么好的题材可炒作了，也实在是没有推荐这只股票的理由了。正当这位老兄心灰意冷的时候，自己亲爱的女朋友竟给带来这样一个还魂丹般的消息，当确认消息应该是八九不离十的时候，研究员赶紧向自己的领导报道，上面的领导这么一合计，决定重仓W公司。
效果那是杠杠的，第二天一开市，黄女士的手机就差点被打爆了，因为W公司的股价直接封在了涨停板上。黄女士一下子就化身为股神了，朋友中间有的邀请吃饭，有的要送名包，因为黄女士这消息实在是太给力了。
连续三天都是强势的涨停，股吧论坛里一片欢腾的同时大家也都是丈二摸不着头脑，不知道W这只好几年都半死不活的妖股怎么突然之间就如此坚挺了。
黄女士看见自己帮助了朋友心里那也是美滋滋的，可是，马总那头却就没有那么好的感觉了。
第二天，交易所就打来电话要求W公司强制性停牌，并且要求自查是不是存在内幕交易的情况。
马总和W公司都隐隐约约觉得很有可能是W公司要进行重组的消息被人给泄露了，不然这件事情没那么蹊跷，可是会是谁呢？
W公司首先在自己内部进行了一波严格的自我核查，把能够接触到这些消息的人员的电话、电脑、手机都通过技术人员进行了核查，一遍不行再来一遍，不过最后都证明是清白的。
不是企业的问题那就是中介机构的问题，也好好核查一遍吧，最后项目组也没核查出什么问题。这就奇怪了，可是就在大家调出最近几天的股票交易资料时，马总突然之间觉得发现了些什么。
他没敢跟别人说，回家就对黄女士一顿劈头盖脸的追问，黄女士一看事情有点闹大的意思，就赶紧招认了。
马总听完之后觉得有些哭笑不得，最后想想还是主动向监管机构报告这个事情吧，毕竟自己并没有主动向别人透露过这些消息，应该也不构成什么罪过，别自己遮遮掩掩本来没什么事情倒最后没事还弄出什么事情来。
马总自己是觉得没什么事情，可是监管机构可不这么认为，他们认为马总的行为也构成内幕交易的违规行为，因为作为职业的投资银行从业人员并没有保持足够的职业谨慎和操守，最后不仅被通报批评差一点还被市场禁入。好在这种情况的确是马总没有主观的故意，监管机构也算是网开一面了，不过马总这投行可不好干了。
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发表于 2012-2-6 23:01:13
