#新三板#【第一时间】券商做市集中违规，如此错误实在不该

1、华龙证券

2017年6月开始为华龙期货（834303）提供做市服务（初始库存股433.4万股）。作为华龙期货第一大股东、控股股股东，为华龙期货做市明显存在利益冲突。此外，华龙证券在做市期间，证券自营账户持有华龙期货股票2亿股。对公司以及合规负责人和做市部门负责人采取约见谈话并责令改正的自律监管措施。

2、中投证券

2017年1月9日，公司在为车信车模（838680）提供做市服务过程中，以大幅偏离行情解释的最近成交价的价格申报并成交，造成该股当日收盘价出现明显异常，进而导致次日该股其他做市商的正常报价大面积触发异常报价预警，市场影响较大。对中投证券采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

3、信达证券

公司在为金大股份提供做市服务的过程中，以大幅偏离行情揭示的最近成交价的价格申报并成交，导致该股股价盘中出现巨幅震动。对公司采取出具警示函的自律监管措施。

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