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申万回应分析师被调查公司重视合规管理

2012-5-14 10:11| 发布者: 采编员| 查看: 292| 评论: 0|原作者: 黄兆隆|来自: 证券时报

摘要:   就证券时报日前关于申银万国明星分析师被调查的报道,上海申银万国证券研究所回应表示,研究所一贯重视发布研究报告业务及员工执业行为的规范管理。   申银万国研究所同时表示,在合规管理上,该所发布了《关 ...

  就证券时报日前关于申银万国明星分析师被调查的报道,上海申银万国证券研究所回应表示,研究所一贯重视发布研究报告业务及员工执业行为的规范管理。

  申银万国研究所同时表示,在合规管理上,该所发布了《关于加强合规性管理的通知》、《研究报告撰写工作指引》、《研究报告审核工作指引》、《研究报告登记、发送、监控实施细则》、《信息隔离墙管理办法》等制度,明确了研究报告发布的工作流程。2011年,根据《发布证券研究报告暂行规定》,修订了报告质量控制和合规审核程序等相关内容,依法、合规地加强了证券研究报告的发布管理工作。

  同时该所一向依据《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等法律法规和各项监管要求,积极开展员工合规教育和管理,不断强化员工规范执业意识;同时,对员工职务行为实施事前规范、事中监控及事后稽查的内部控制机制,并接受监管部门的监督与指导。


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