中国全要素生产率的测算及分解

［注：这篇文章很有价值，从数据统计分析上揭露了中国经济的几个事实。第一、全要素生产率提升大概贡献2个百分点经济增长，剩下的部分属于要素投入增长。第二、技术进步因素已经逐步弱化，通过技术引进带来的提升作用几乎殆尽。第三、市场的规模效益和发改委的产业政策调整资源配置，是全要素生产率提升的核心。第四、再不加速改革，2%的GDP增长高质量部分也药丸。2%，很可以了。美国百年经济增长才3%。下一个经济增长断崖式下跌，估计就是从6%跌到3%了。开荒时代，离彻底结束也不远了。］

来源：国家信息中心 经济预测部

一、引言

改革开放以来，我国经济增长取得了举世瞩目的成就，1978-2014年的GDP年平均增长率为9.8%，人均工资收入逐步提高，人民生活水平不断改善。如果按购买力平价法测算，2014年我国的国内生产总值已超越美国成为世界第一大经济体，我国经济的这种持续高增长的现象也被认为是“中国奇迹”。但是近几年，我国劳动力成本上升导致人口红利逐渐消失，土地价格不断攀升以及日益严峻的环境问题导致企业生产成本上升，特别是我国劳动密集型产业的比较优势在不断缩小，加之国外需求不振导致我国出口疲软，国内产能过剩及投资回报率下降造成投资增速大幅下滑，而地方政府债务问题也从一定程度上制约了政府对经济的调控能力，我国经济增长速度正由高速增长转向中高速增长。在经济发展进入新常态下，如何保持合理的增长速度是我国面临的主要任务，这就需要了解我国经济增长的源泉是什么，这种增长方式是否可持续等问题。

对经济增长来源的研究有很多，经济增长不仅是短期问题，更是长期问题，因此本文以全要素生产率的方法对我国经济增长动力进行分析。全要素生产率是衡量经济增长效率的指标，是产出增长率超出要素投入增长率的部分。对全要素生产率的研究不仅可以识别经济是投入型增长还是效率型增长，从而判断经济增长的可持续性，而且能够为政府实施增加需求导向的政策还是实施调整经济结构导向的政策提供科学合理的参考依据。

全要素生产率的测算方法主要有非参数法和参数法两类，其中非参数法估计中主要以DEA方法和Malmquist指数方法为主，非参数法存在不能对前沿面的适用性进行检验以及不考虑随机因素对测量结果的影响等缺点，而参数法能够克服上述缺点，因此本文利用参数法对全要素生产率进行估计。参数法又可分为索洛残差法、隐性变量法和随机前沿生产函数法（SFA），其中索洛残差法建立在市场是完全竞争的、技术进步是希克斯中性的且规模报酬不变的假设基础之上，并将C-D生产函数所得的残差当作全要素生产率，这些严格的假设条件往往与现实情况不符，而且在劳动力和资本均得到充分利用时所得的全要素生产率仅解释为技术进步的影响，然而全要素生产率不仅仅包括技术进步，它还包括规模经济和效率的改善等因素，此外，索洛残差法也没有剔除测算误差对全要素生产率的影响，因此会导致技术进步的高估。隐性变量法虽然利用状态空间的方法将全要素生产率从测量误差中分离出来，但是其理论仍然建立在C-D生产函数和规模报酬不变等相关假设基础之上，因而针对索洛残差法的部分问题还是没有解决。SFA将生产函数的形式设定为超越对数生产函数，这种函数形式比C-D函数更具灵活性，同时放松了规模报酬不变和技术中性的假定，允许劳动力和资本非充分利用的情况出现并以技术效率来刻画实际生产状态与前沿面之间的差距，因此可将全要素生产率分解为技术效率和技术进步两项。此外，SFA还考虑了随机误差项对全要素生产率的影响，所利用的面板数据比时间序列和横截面数据具有更多的自由度，从而在一定程度上能够提高模型估计的准确性和有效性。因此本文采用SFA方法对我国全要素生产率进行分析，在Battese和Coelli模型的基础上，利用Kumbhakar所提出的方法进一步将TFP增长率分解为技术进步、技术效率变化率、规模效率和配置效率。

二、实证分析

（一）数据说明

考虑到数据的可得性，本文选取除西藏以外的中国大陆30个省、自治区和直辖市，时间范围选定为2000-2013年，数据来源于《中国统计年鉴》及各省份统计年鉴。本文的要素投入包括劳动力投入L和资本投入K，其中利用就业人员数来衡量劳动力投入，而资本投入则是根据永续盘存方法计算得出，投资是用固定资本形成额除以定基投资价格指数求得，投资价格指数为各省的固定资产投资价格指数，折旧率为10.96%，初始资本存量为基期的固定资产投资额除以折旧率和基期附近固定资产投资的增长速度。本文的产出Y为以不变价衡量的各省GDP，选取各省的消费价格指数作为折算指数。本文均以2000年为基期对数据进行调整。

（二）全国TFP增长率分析

根据SFA模型的估计结果对我国各省份的技术进步、技术效率、规模效率和配置效率进行测算，并将这四项之和作为各省TFP增长率的测算结果，在此基础上，将各省的测算结果进行加总平均，从而得到2001-2013年我国TFP增长率的变动及分解情况，所得结果如表1所示。

表1 2001-2013年我国全要素生产率测算及分解结果